作者：东风
来源：GPLP犀牛财经（ID:gplpcn）
4月24日，中国证监会江苏监管局对扬州国信嘉利基金销售有限公司（下称“国信嘉利”）作出暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施。
据通报，国信嘉利存在8项违规行为，其中5项违反了《证券投资基金销售管理办法》中的未将基金产品风险评价方法及其说明向基金投资人公开；资金长期被股东占用，公司财务、人员等与控股股东上海漫道投资有限公司混同；取得基金从业资格的人员少于10人，未在5个工作日内报告；通过微信公众号办理基金销售业务时未识别部分客户身份；公司高级管理人员实际发生了变更，未将变更方案备案。
国信嘉利还违反了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中的未将调查和评价基金投资人风险承受能力的方法及其说明通过适当途径向基金投资人公开；未定期评价内部控制的有效性。
国信嘉利同时违反了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的没有制定灾难恢复计划并定期组织演练。
中国证监会江苏监管局拒绝采纳国信嘉利的陈述回执，并责令整改相关违规行为。
国信嘉利成立于2012年3月，实际控制人为郑炳敏。据天眼查数据，郑炳敏持有上海漫道投资有限公司69.5的股份，而后者持有国信嘉利95%的股份。
